控制使用父母及配偶账户炒股 国海证券前投资顾问被罚没20万
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来源:深圳证监局
中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2022〕6号
当事人:黎子毅,股国顾问男,券前1978年9月出生,投资住址:广东省深圳市福田区。被罚
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的没万有关规定,我局对黎子毅违法买卖股票行为进行了立案调查、控制审理,使用并依法向当事人告知了作出行政处罚的父母事实、理由、及配依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明,黎子毅存在以下违法事实:
一、黎子毅证券公司从业情况
黎子毅于2010年5月17日入职股份有限公司深圳深南大道证券营业部(以下简称国海证券深南大道营业部),2022年3月31日离职,离职前任投资顾问。黎子毅为证券从业人员。
二、黎子毅控制使用“黎某晓”等三个证券账户
(一)证券账户基本情况
黎某晓是黎子毅的父亲。“黎某晓”证券账户,2007年3月2日开立于国海证券深南大道营业部,资金账号31****28,下挂上海股东账户A47****940 和深圳股东账户000****622,三方存管银行账户为9558
(责任编辑:百科)
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